Despliegue del Motor de Cumplimiento en las Cajas Rurales

El Banco Cooperativo Español (BCE) está inmerso en un proceso de automatización de las labores de control de cumplimiento, y no solo en el propio Banco, sino también lo están todas las Cajas Rurales (CCRR) que comparten muchos servicios y filosofía de trabajo ( Madrid, 27 Noviembre 2018).

¿Qué soporte ofrece BCE a las CCRR en el ámbito del cumplimiento?

Uno de los servicios que presta el BCE es el soporte a las CCRR en las tareas de Diseño y Control del Cumplimiento, realizado desde el Area de Cumplimiento del BCE.  Esta labor consiste fundamentalmente en definir un modelo adaptado para cada Entidad de cumplimiento multinorma, con un enfoque de riesgos organizado por funciones de negocio. La implantación se realiza en tres pasos:

• Parametrización en el producto Motor de Cumplimiento de Cibernos, de las normas funcionales.
• Despliegue en cada CR de aquellas normas del modelo aplicables a esa entidad.
• En cada CR, la adaptación de las normas desplegadas a sus circunstancias propias (responsables de normas y fuentes), y/o la incorporación de controles específicos de eficacia de las medidas propias).

¿En qué consiste la automatización del control de cumplimiento?

El producto Motor de Cumplimiento, facilita la gestión colaborativa en la Entidad del control del cumplimiento al:

1. Propiciar la participación de todos los actores en función de su rol (incluso de terceras empresas).
2. Facilitar el seguimiento de las tareas de cumplimentación de datos y de las acciones de corrección.
3. Presentar de forma automática el estado del cumplimiento de la Entidad a través de cuadros de mando.
4. Construir los informes tipo de justificación de la actividad realizada, para su presentación a terceros.
5. Consultar datos y evidencias, siempre vigentes, ya que el sistema garantiza su actualización.

Conclusión

El BCE está actualmente inmerso en la fase de despliegue de la herramienta de cumplimiento en las CCRR, que comenzó el día 15 de noviembre de 2018 con la presentación oficial a cargo de los Responsables de Cumplimiento de BCE, y del producto a utilizar a cargo de Cibernos.